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科创板竟是头部券商“最难迈过的坎”

时间:2019/11/7 16:14:37  作者:  来源:  浏览:14  评论:0
内容摘要: 科创板是证券公司业务拼杀的新战场,在科创板的业务表现也成为券商股投资不容忽视的新指标。  梳理2019年前10个月券商受罚情况,第一财经记者发现,科创板项目已经成为头部券商合规风控面对的最大考验。  科创板实行更严格的信息披露制度,券商投行的压力远比想象中要大得多。目前,中信证...
    科创板是证券公司业务拼杀的新战场,在科创板的业务表现也成为券商股投资不容忽视的新指标。

  梳理2019年前10个月券商受罚情况,第一财经记者发现,科创板项目已经成为头部券商合规风控面对的最大考验。

  科创板实行更严格的信息披露制度,券商投行的压力远比想象中要大得多。目前,中信证券、中信建投以及华泰联合均有科创板项目进入终止状态。

  “三中一华”集中在科创板或IPO项目上“碰壁”,而中小券商则多折戟发债、资管和股票质押等业务——万联证券、广发证券、网信证券3家券商在3个月的时间里均被处罚了两次。财富证券年内领了3张罚单,涉及经纪业务、资管业务、股票质押业务。国融证券债券、资管业务双双被停。

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